首次执行新负面清单 新三板主办券商犯了哪些错?

首次执行新负面清单 新三板主办券商犯了哪些错?


9月11日,全国股转公司公布了8月份新三板主办券商执业质量评价结果,这是首次使用调整后的负面行为清单对主办券商进行月度测评。

值得一提的是,8月没有主办券商发生涉及新增或修改过的“交易管理”和“综合管理”方面的负面行为。8月主办券商触犯的是旧规:第26(前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价)4次,第33条(营业部信息更新未及时报告或报告信息不完整)2次;第36条(未在规则要求的时限内提交业务申请材料)2次,第38条(业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误)22次。

为什么新三板的主办券商频繁犯规?一位负责新三板业务的券商人士蒋明(化名)向21世纪经济报道记者表示:“这要结合股转的发展阶段和券商随之做的调整来看,股转的高速发展采用的模式是规则滞后,业务先行,这使得整个挂牌推荐在前期养成了一个惯例就是‘协商’:交材料-不合格-再修改;有什么新流程先做了,如果不对再改。”

“另外,根据券商的投入,三板的投入产出比是不能跟主板比的,不是说做三板项目有多难,但是新手直接上项目‘敬畏心’不够,总觉得是小事儿。而现在三板信息披露频次太高,考虑到一定的自然比率,犯错的绝对值看起来就比较高。”

一位来自大型券商的人士向记者表示,“对全国股转公司的主办券商排名,我们领导很重视,从去年才开始考核,刚开始大家对这个测评不是很习惯,对负面清单问题不敏感,但是后来被扣了几分之后,大家知道扣分点在哪里了,并且领导每次开会都强调,然后团队就注意起来,部门也开始专门抓这些点,所以慢慢地我们的扣分越来越少了。”

蒋明也表示,“我们公司没有冲动去提高排名,但不犯错绝对是底线,只要不犯错,排名就不会太低,我们一直在做的工作就是不要触犯负面清单。”

对此,蒋明表示,“现在材料基本都是BPM报送,考虑到新三板上万家的挂牌数量,这个数量不算多。”

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